各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：

　　《河南省城市軌道交通項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

河南省人民政府辦公廳

2021年1月23日

河南省城市軌道交通項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)

管理辦法（試行）

第一章　總　則

　　第一條　為加強(qiáng)城市軌道交通項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)管理，合理把握建設(shè)規(guī)模和節(jié)奏，嚴(yán)格落實(shí)建設(shè)條件，嚴(yán)控地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)城市軌道交通規(guī)范有序、健康持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市軌道交通規(guī)劃建設(shè)管理的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕52號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于加強(qiáng)城市軌道交通規(guī)劃建設(shè)管理的通知》（發(fā)改基礎(chǔ)〔2015〕49號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱城市軌道交通是指地鐵、輕軌（含單軌）和有軌電車系統(tǒng)。

　　第三條　本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)城市軌道交通項(xiàng)目審核，包括城市軌道交通線網(wǎng)規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱線網(wǎng)規(guī)劃）編制與審批，城市軌道交通分期建設(shè)規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)規(guī)劃）編制、初審或?qū)徟?xiàng)目可行性研究報(bào)告審批或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)，初步設(shè)計(jì)概算審批等程序。

　　第四條　省政府有關(guān)部門按照職責(zé)履行全過程監(jiān)管責(zé)任，具體負(fù)責(zé)線網(wǎng)規(guī)劃審查，地鐵和輕軌建設(shè)規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃中期評(píng)估報(bào)告初審，有軌電車建設(shè)規(guī)劃審批，城市軌道交通項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）。城市政府負(fù)責(zé)線網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃及其他審核報(bào)批文件編制，負(fù)責(zé)城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)，對(duì)線網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃、項(xiàng)目建設(shè)、安全生產(chǎn)及本級(jí)政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)主體責(zé)任。

第二章　申報(bào)條件

　　第五條　申報(bào)建設(shè)地鐵的城市一般公共財(cái)政預(yù)算收入應(yīng)當(dāng)在300億元以上，地區(qū)生產(chǎn)總值在3000億元以上，市區(qū)常住人口在300萬(wàn)人以上。初期客運(yùn)強(qiáng)度不低于每日每公里0.7萬(wàn)人次，遠(yuǎn)期客流規(guī)模達(dá)到單向高峰小時(shí)3萬(wàn)人次以上。

　　第六條　申報(bào)建設(shè)輕軌的城市一般公共財(cái)政預(yù)算收入應(yīng)當(dāng)在150億元以上，地區(qū)生產(chǎn)總值在1500億元以上，市區(qū)常住人口在150萬(wàn)人以上。初期客運(yùn)強(qiáng)度不低于每日每公里0.4萬(wàn)人次，遠(yuǎn)期客流規(guī)模達(dá)到單向高峰小時(shí)1萬(wàn)人次以上。

第三章　規(guī)劃編制與審批

　　第七條　符合城市軌道交通項(xiàng)目申報(bào)條件的，由城市政府自然資源和規(guī)劃主管部門編制線網(wǎng)規(guī)劃。規(guī)劃成果應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》有關(guān)規(guī)定征求社會(huì)公眾和相關(guān)部門意見。

　　第八條　線網(wǎng)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)與城市人口分布、空間布局、土地利用相協(xié)調(diào)，與各級(jí)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、國(guó)土空間規(guī)劃、綜合交通體系規(guī)劃及鐵路、民航等專項(xiàng)規(guī)劃相銜接。綜合交通樞紐、主要鐵路客站和樞紐機(jī)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)盡可能規(guī)劃引入城市軌道交通。具備同步建設(shè)條件的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建設(shè)工作協(xié)調(diào)、協(xié)同；不能同步建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)相互預(yù)留建設(shè)條件，必要時(shí)可提前實(shí)施應(yīng)急工程。

　　第九條　線網(wǎng)規(guī)劃編制（或修改、修編）完成后，報(bào)省自然資源部門進(jìn)行技術(shù)審查，并報(bào)省城鄉(xiāng)規(guī)劃專家委員會(huì)審議。省自然資源部門在審查中應(yīng)當(dāng)充分征求省發(fā)展改革、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)部門意見。

　　第十條　線網(wǎng)規(guī)劃審議通過后納入城市國(guó)土空間總體規(guī)劃，審批程序參照國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。批復(fù)后的線網(wǎng)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)疊加到國(guó)土空間規(guī)劃“一張圖”上。批復(fù)文件報(bào)省政府備案。

　　第十一條　線網(wǎng)規(guī)劃經(jīng)批復(fù)后，城市政府自然資源和規(guī)劃主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)土空間總體規(guī)劃和線網(wǎng)規(guī)劃，將城市軌道交通線路、主要車站、車輛基地、主變電站和聯(lián)絡(luò)線等設(shè)施，按照有關(guān)程序和要求，及時(shí)納入相應(yīng)地塊城市詳細(xì)規(guī)劃。線網(wǎng)規(guī)劃經(jīng)批復(fù)后任何單位和個(gè)人不得隨意修改；確需修改的，應(yīng)當(dāng)按照城市國(guó)土空間總體規(guī)劃的修改程序進(jìn)行。

　　第十二條　城市政府發(fā)展改革部門按照已批復(fù)的線網(wǎng)規(guī)劃，根據(jù)城市發(fā)展需要和政府財(cái)力組織編制建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃期限一般為5—6年。編制建設(shè)規(guī)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步組織開展規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)，按規(guī)定報(bào)生態(tài)環(huán)境部門審查環(huán)境影響報(bào)告書。

　　第十三條　建設(shè)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)合理選擇軌道交通系統(tǒng)制式、敷設(shè)方式，科學(xué)確定建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)時(shí)序、資金籌措方案等。城市軌道交通項(xiàng)目政府資本金占當(dāng)年城市公共財(cái)政預(yù)算收入的比例一般不超過5%，軌道交通出資額占當(dāng)年城市維護(hù)建設(shè)財(cái)政性資金的比例一般不超過30%。省政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建設(shè)規(guī)劃初審，確保建設(shè)規(guī)模和節(jié)奏與城市交通需求、政府財(cái)力和建設(shè)管理能力相適應(yīng)。

　　第十四條　建設(shè)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化城市軌道交通與其他交通方式的銜接融合，結(jié)合城市軌道交通建設(shè)，依托鐵路車站、機(jī)場(chǎng)打造綜合立體交通樞紐，實(shí)現(xiàn)方便、高效換乘。加強(qiáng)節(jié)地技術(shù)和節(jié)地模式創(chuàng)新應(yīng)用，鼓勵(lì)探索城市軌道交通地上地下空間綜合開發(fā)利用，推進(jìn)建設(shè)用地多功能立體開發(fā)和綜合利用，提高空間利用效率和節(jié)約集約用地水平。

　　第十五條　建設(shè)規(guī)劃報(bào)告及用地控制、客流預(yù)測(cè)、交通一體化、投融資方案、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等相關(guān)專題報(bào)告編制完成后，由市級(jí)發(fā)展改革部門聯(lián)合同級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門報(bào)省發(fā)展改革部門，同時(shí)抄送省住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門。

　　第十六條　地鐵、輕軌建設(shè)規(guī)劃由省發(fā)展改革部門會(huì)同住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門進(jìn)行初審，初審中應(yīng)當(dāng)充分征求省自然資源、交通運(yùn)輸?shù)炔块T意見；初審?fù)ㄟ^并報(bào)省政府研究同意后，由初審部門按程序報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委，同時(shí)抄送住房城鄉(xiāng)建設(shè)部。有軌電車建設(shè)規(guī)劃由省發(fā)展改革、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門聯(lián)合審批，審批中應(yīng)當(dāng)充分征求省自然資源、交通運(yùn)輸?shù)炔块T意見，批復(fù)文件報(bào)省政府備案。

　　第十七條　嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)劃，原則上不得變更，不得隨意壓縮規(guī)劃實(shí)施期限。在規(guī)劃實(shí)施過程中，受城市規(guī)劃、工程條件、交通樞紐布局變化等因素影響，城市軌道交通線路功能定位、基本走向、系統(tǒng)制式等發(fā)生重大變化的，或線路里程、地下線路長(zhǎng)度、直接工程投資（扣除物價(jià)上漲因素等）較建設(shè)規(guī)劃增幅超過20%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)原審批部門履行建設(shè)規(guī)劃調(diào)整程序。建設(shè)規(guī)劃調(diào)整應(yīng)當(dāng)在完成規(guī)劃實(shí)施中期評(píng)估后進(jìn)行，原則上不新增項(xiàng)目。建設(shè)規(guī)劃批復(fù)2—3年后應(yīng)當(dāng)組織開展建設(shè)規(guī)劃中期評(píng)估。由城市政府委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)編制中期評(píng)估報(bào)告，經(jīng)省發(fā)展改革部門初審后，報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。

　　第十八條　建設(shè)規(guī)劃實(shí)施最后一年或規(guī)劃項(xiàng)目總投資完成70%以上的，方可開展新一輪建設(shè)規(guī)劃報(bào)批工作。

第四章　項(xiàng)目審核與實(shí)施

　　第十九條　省發(fā)展改革部門牽頭建立城市軌道交通滾動(dòng)項(xiàng)目庫(kù)，年度建設(shè)項(xiàng)目報(bào)省政府審定后實(shí)施。

　　第二十條　城市政府依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)劃，組織開展項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或申請(qǐng)報(bào)告編制工作。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)達(dá)到編制深度要求，對(duì)線路穿越和并行既有鐵路、高速公路、城市干道、城市軌道交通、輸電走廊、輸油（氣）管道、南水北調(diào)中線工程總干渠、河流湖泊等工程方案進(jìn)行深入研究，并加強(qiáng)與管理部門的溝通對(duì)接。

　　第二十一條　地鐵、輕軌項(xiàng)目由省發(fā)展改革部門根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行審批（核準(zhǔn)）。有軌電車項(xiàng)目由省發(fā)展改革部門進(jìn)行審批（核準(zhǔn)），并與相關(guān)規(guī)劃統(tǒng)籌銜接。在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)中設(shè)置運(yùn)營(yíng)服務(wù)專篇和公共安全專篇。省發(fā)展改革部門在辦理項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分征求省交通運(yùn)輸部門關(guān)于運(yùn)營(yíng)服務(wù)專篇、技術(shù)方案的意見，省公安部門關(guān)于公共安全專篇的意見。

　　第二十二條　除建設(shè)規(guī)劃中明確采用特許經(jīng)營(yíng)模式的項(xiàng)目外，項(xiàng)目總投資中財(cái)政資金投入比例不得低于40%。項(xiàng)目資本金籌措方式及資金來源應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

　　第二十三條　使用政府資金作為資本金或政府資金直接投資的城市軌道交通項(xiàng)目，按照政府投資項(xiàng)目相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批；企業(yè)全部使用自籌資金或部分申請(qǐng)政府投資補(bǔ)助、貸款貼息的城市軌道交通項(xiàng)目，按照企業(yè)投資項(xiàng)目相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)。采用政府和社會(huì)資本合作模式的城市軌道交通項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核。

　　第二十四條　城市軌道交通項(xiàng)目的項(xiàng)目法人通過河南省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（河南政務(wù)服務(wù)網(wǎng)）進(jìn)行審批（核準(zhǔn)）申報(bào)。項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）申請(qǐng)受理后，按照有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十五條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)?jiān)瓕徟ê藴?zhǔn)）機(jī)關(guān)變更項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）：

　　（一）項(xiàng)目法人發(fā)生變化的；

　　（二）線路基本走向、敷設(shè)方式、系統(tǒng)制式、投資模式等較項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；

　　（三）政府投資項(xiàng)目概算超過項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)投資額10%的。

　　第二十六條　政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、投資概算由省發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)審批（核定），可結(jié)合國(guó)家政策導(dǎo)向以及“放管服”改革要求進(jìn)一步下放權(quán)限。施工圖設(shè)計(jì)文件由城市政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門通過政府購(gòu)買服務(wù)方式委托施工圖審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查并出具審查意見。項(xiàng)目開工前，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理土地使用、規(guī)劃許可、環(huán)評(píng)、能評(píng)等相關(guān)手續(xù)。

　　第二十七條　城市政府應(yīng)當(dāng)建立透明規(guī)范的資本金及運(yùn)營(yíng)維護(hù)資金投入長(zhǎng)效機(jī)制，確保城市軌道交通建設(shè)、運(yùn)維資金及時(shí)足額到位。支持各城市依法依規(guī)深化投融資體制改革，積極吸引民間投資參與城市軌道交通項(xiàng)目，鼓勵(lì)開展多元化經(jīng)營(yíng)，加大站場(chǎng)綜合開發(fā)力度。規(guī)范開展城市軌道交通領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，研究利用可計(jì)入權(quán)益的可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)葎?chuàng)新形式推進(jìn)城市軌道交通項(xiàng)目市場(chǎng)化融資，開展符合條件的運(yùn)營(yíng)期項(xiàng)目資產(chǎn)證券化可行性研究。

第五章　監(jiān)督管理

　　第二十八條　未達(dá)到城市軌道交通建設(shè)申報(bào)條件的建設(shè)規(guī)劃不予受理。未列入建設(shè)規(guī)劃的城市軌道交通項(xiàng)目不予審批（核準(zhǔn)）。嚴(yán)禁以市政配套工程、有軌電車、工程試驗(yàn)線、旅游線等名義違規(guī)變相建設(shè)地鐵、輕軌項(xiàng)目。

　　第二十九條　城市政府和相關(guān)企業(yè)不得不顧條件提前實(shí)施項(xiàng)目、隨意壓縮工期，對(duì)前期工作未完成、建設(shè)條件不具備、遇有特殊工程地質(zhì)災(zāi)害且不能保證施工安全的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況暫緩實(shí)施，建設(shè)工期可相應(yīng)順延。

　　第三十條　按照嚴(yán)控債務(wù)增量、有序化解債務(wù)存量的要求，嚴(yán)防城市政府因城市軌道交通建設(shè)增加政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁違規(guī)變相舉債。

　　對(duì)舉債融資不符合法律法規(guī)規(guī)定或未落實(shí)償債資金來源的城市軌道交通項(xiàng)目，城市政府不得申報(bào)。對(duì)列入地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警范圍的城市，審批（核準(zhǔn)）機(jī)關(guān)暫緩其實(shí)施新的城市軌道交通項(xiàng)目。

　　城市政府要合理控制城市軌道交通企業(yè)負(fù)債率，對(duì)負(fù)債率過高的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施降低其負(fù)債率，并暫停開工建設(shè)新項(xiàng)目。

　　第三十一條　建立健全責(zé)任主體信用記錄，將違規(guī)信息納入河南省信用信息共享平臺(tái)，加強(qiáng)信用聯(lián)合懲戒，對(duì)規(guī)劃編制、評(píng)估、審查、項(xiàng)目設(shè)計(jì)等單位未履行相關(guān)職責(zé)并造成重大影響的，實(shí)行警示、禁入等聯(lián)合懲戒措施。

　　第三十二條　發(fā)展改革、交通運(yùn)輸、自然資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急等部門應(yīng)當(dāng)按照“誰(shuí)審批誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)主管誰(shuí)監(jiān)管”的原則，依法加強(qiáng)對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管。

　　第三十三條　承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和申請(qǐng)報(bào)告編制、評(píng)估任務(wù)的工程咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員，參與專家評(píng)審的專家，在編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和申請(qǐng)報(bào)告、受項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）機(jī)關(guān)委托開展評(píng)估或參與專家評(píng)議過程中，違反從業(yè)規(guī)定，造成重大損失和惡劣影響的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第三十四條　項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)填報(bào)城市軌道交通項(xiàng)目相關(guān)信息數(shù)據(jù)。項(xiàng)目法人對(duì)信息數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)主體責(zé)任，項(xiàng)目所在地城市政府發(fā)展改革部門負(fù)審核督導(dǎo)責(zé)任。

　　第三十五條　政府投資的城市軌道交通項(xiàng)目，項(xiàng)目法人有下列情形之一的，責(zé)令整改，并根據(jù)具體情況，暫停、停止撥付資金或收回已撥付的資金，暫停或停止建設(shè)活動(dòng)。

　　（一）未經(jīng)批準(zhǔn)或不符合規(guī)定的建設(shè)條件開工建設(shè)的；

　　（二）弄虛作假騙取政府投資或投資補(bǔ)助、貸款貼息的；

　　（三）未經(jīng)批準(zhǔn)變更政府投資項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)或?qū)ㄔO(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的；

　　（四）擅自增加投資概算的；

　　（五）要求施工單位墊資建設(shè)政府投資項(xiàng)目的；

　　（六）無(wú)正當(dāng)理由不實(shí)施或不按照建設(shè)工期實(shí)施已批準(zhǔn)的政府投資項(xiàng)目的。

　　第三十六條　企業(yè)投資建設(shè)的城市軌道交通項(xiàng)目，未辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)并依法依規(guī)對(duì)企業(yè)進(jìn)行處罰。

第六章　附　則

　　第三十七條　本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十八條　本辦法自印發(fā)之日起施行。